{"id":6604,"date":"2018-04-18T07:00:27","date_gmt":"2018-04-18T05:00:27","guid":{"rendered":"https:\/\/www.legalmondo.com\/2018\/03\/espana-la-responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas\/"},"modified":"2020-01-05T21:38:13","modified_gmt":"2020-01-05T20:38:13","slug":"spagna-la-responsabilita-penale-delle-persone-giuridiche","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.legalmondo.com\/it\/2018\/04\/spagna-la-responsabilita-penale-delle-persone-giuridiche\/","title":{"rendered":"Spagna: la responsabilit\u00e0 penale delle persone giuridiche"},"content":{"rendered":"

Bisogna prendere atto che il classico aforisma societas delinquere non potest <\/em>\u00e8 stato recentemente smentito da diverse legislazioni che hanno introdotto alcuni casi di responsabilit\u00e0 penale delle persone giuridiche<\/strong>.<\/p>\n

Senza entrare nell\u2019analisi dei previgenti regimi legislativi, incentriamo questo articolo sul territorio spagnolo, soffermandoci sulla riforma del Codice Penale realizzata dalla Ley Org\u00e1nica<\/em> 1\/2015<\/strong>, ottimo \u00a0esempio di imputazione della responsabilit\u00e0 penale alle persone giuridiche. Le fonti essenziali da prendere in considerazione sono: (i) la norma per eccellenza , ossia l\u2019art. 31 bis del Codice Penale spagnolo; (ii) i criteri stabiliti nella Circolare n\u00ba 1\/2016 della Fiscal\u00eda General del Estado;<\/em> (iii) alcune sentenze rilevanti, come le n\u00b0 154 e 221 del 2016 del Tribunal Supremo.<\/p>\n

Considerato\u00a0quanto precede, focalizzeremo l\u2019attenzione sulle pi\u00f9 rilevanti misure societarie di prevenzione, che hanno lo scopo di annullare o quantomeno minimizzare il rischio che, in seguito alla commissione di un reato da parte di un dirigente e\/o lavoratore,\u00a0 la responsabilit\u00e0 penale possa essere imputata a una persona giuridica<\/p>\n

Dal punto di vista soggettivo, l\u2019articolo 31 bis del Codice Penale spagnolo stabilisce che la persona giuridica \u00e8 responsabile dei reati commessi<\/strong> da parte dei suoi rappresentanti legali o dei membri dell\u2019organo dell\u2019amministrazione, cos\u00ec come da parte di quelle persone che sono sottoposte all\u2019autorit\u00e0 di questi soggetti.<\/p>\n

A tal proposito, \u00e8 importante sottolineare che il secondo comma del medesimo articolo libera la persona giuridica dalla responsabilit\u00e0 penale se ha adempiuto ai seguenti obblighi<\/strong>:<\/p>\n

    \n
  1. L\u2019organo dell\u2019amministrazione ha adottato ed eseguito modelli di organizzazione, gestione, vigilanza e controllo<\/strong>, al fine di prevenire la commissione di reati o ridurne in maniera significativa il rischio.<\/li>\n
  2. La persona giuridica ha applicato<\/strong> i meccanismi necessari di supervisione del funzionamento del modello di prevenzione<\/strong>, senza omissioni o inottemperanze alle funzioni di vigilanza e controllo.<\/li>\n<\/ol>\n

    Gli strumenti di prevenzione sono il frutto di uno studio dettagliato dell\u2019impresa e delle sue esigenze specifiche. Cos\u00ec, affinch\u00e9 le misure di compliace<\/em> non restino semplici strumenti astratti, \u00e8 molto importante che esista un solido legame tra queste e la cultura organizzativa dell\u2019impresa. In altre parole, le imprese devono applicare le misure adatte alla sua stessa organizzazione.<\/p>\n

    Affinch\u00e9 il programma di compliance<\/em><\/strong> abbia esito, allora, dev\u2019essere personalizzato e adattato all\u2019impresa in questione<\/strong>, e deve includere sia i meccanismi che permettono all\u2019impresa di prevenire le pratiche non desiderate, che gli strumenti necessari per individuare le pratiche di corruzione e rispondere tempestivamente.<\/p>\n

    La Fiscal\u00eda General del Estado<\/em> \u2013 attraverso una Circolare \u2013 ha fornito un\u2019interpretazione autentica dell\u2019articolo 31 bis del Codice Penale<\/strong>, precisando che quest\u2019ultimo non istituisce una responsabilit\u00e0 diretta<\/strong> per le persone giuridiche, ma afferma che le persone giuridiche possono essere responsabili dei reati commessi dalle persone fisiche<\/strong>.<\/p>\n

    Esiste, quindi, l\u2019assoluta necessit\u00e0 che le persone giuridiche adottino una serie di decisioni che, seppur minime, evidenzino la sincera vocazione e volont\u00e0 di prevenire e ostacolare, ove possibile, la commissione di reati da parte di qualunque lavoratore da cui possa derivare una \u201cresponsabilit\u00e0 penale\u201d. \u00c8 in questo ambito che ottiene una speciale rilevanza la nomina di un \u201ccompliance officer<\/strong>\u201d, <\/em>che dovr\u00e0 disporre di un\u2019indipendenza sufficiente per garantire l\u2019efficacia della responsabilit\u00e0 che assume.<\/p>\n

    Le sentenze del Tribunal Supremo menzionate in precedenza testimoniano come sar\u00e0 necessario un po\u2019 di tempo affinch\u00e9 i tribunali si pronuncino in senso conforme e configurino dei criteri uniformi<\/strong> che possano facilitare l\u2019adozione delle misure da parte delle societ\u00e0. Al riguardo dobbiamo sottolineare che 7 dei 15 Magistrati del \u201cPleno\u201d <\/em>sentenza 154\/2016 hanno espresso un voto difforme nel momento di fissare i requisiti esigibili per imputare o meno la responsabilit\u00e0 penale alle persone giuridiche. A titolo d\u2019esempio, una delle decisioni su cui i Magistrati si sono divisi ha riguardato l\u2019onere probatorio dei requisiti che liberano dalla responsabilit\u00e0 penale elencati dall\u2019art. 31 bis: spetta all\u2019accusa dimostrarne l\u2019inesistenza o spetta all\u2019impresa dimostrare di aver utilizzato gli strumenti adeguati e efficaci per prevenire i reati?<\/p>\n

    Nel dubbio normativo e giurisprudenziale, a nostro parere l\u2019unica conclusione chiara e uniforme che si pu\u00f2 dedurre da quanto detto finora \u00e8 la seguente. \u00c8 di vitale importanza che l\u2019organo dell\u2019amministrazione delle imprese che realizzano attivit\u00e0<\/strong> particolarmente esposte al rischio di reati determini i criteri di compliance<\/em> della migliore portata possibile<\/strong>.<\/p>\n

    Otre a questi criteri bisognerebbe inoltre stabilire misure di condotta, codici etici e di buona condotta e un procedimento di controllo che rendano l\u2019impresa adempiente rispetto agli obblighi previsti dalla legge. Ci\u00f2 tutelerebbe dirigenti e organi di amministrazione rispetto a eventuali irregolarit\u00e0 e violazioni penali realizzate dai lavoratori.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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